РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ





Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
45286575000 7705921035 1107746504854

 РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

по состоянию на 28.02.2018 г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Доходный капитал"/ООО ИК "Доходный капитал"

Код формы по ОКУД 0420413
 Месячная


 Раздел I. Информация о величине минимального размера собственных средств и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Минимальный размер собственных средств, тыс. руб. Значение величины "X", тыс. руб. Значение норматива достаточности собственных средств
1 2 3
15000 2000 7,5

 Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Код строки Наименование показателя Стоимость, тыс. руб. Коэффициент Стоимость с учетом коэффициента, тыс. руб.
1 2 3 4 5
Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств
010 Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств 40918,49 Х 40918,49
Дебиторская задолженность
090 Денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица # X #
100 Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации # X #
110 Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением # X #
120 Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом # X #
130 Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления # X #
140 Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг 22,27 X 22,27
150 Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам # X #
160 Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании # X #
170 Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления # X #
180 Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг # X #
190 Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям # X #
200 Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации # X #
230 Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта) # X #
240 Требования по обязательствам, предметом которых являются ценные бумаги # Х #
Ценные бумаги и финансовые вложения
250 Российские акции публичных обществ (компаний) # X #
255 Иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них # Х #
260 Российские облигации # X #
265 Иностранные облигации # Х #
270 Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов # X #
275 Ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица # Х #
280 Ипотечные сертификаты участия # X #
290 Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов) # X #
300 Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске # X #
350 Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений # X #
Денежные средства
360 Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках 1,31 X 1,31
370 Денежные средства организации, находящиеся в кассе 1,36 X 1,36
380 Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках # X #
390 Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу # X #
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов) равна сумме данных строк 010–390 40943,43
400 Целевое финансирование # X #
410 Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные) 33,00 X 33,00
420 Краткосрочные кредиты и займы 1,51 X 1,51
430 Кредиторская задолженность (в том числе просроченная) 21244,18 X 21244,18
440 Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно # X #
450 Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам # X #
460 Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов # X #
470 Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов # X #
480 Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего # X #
490 Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли # X #
500 Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации # X #
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ равна сумме данных строк 400–500 21278,69
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ 19664,74

 Раздел III. Информация о существенных активах

Номер строки Наименование строки Раскрываемая информация Стоимость, тыс. руб.
1 2 3 4
010 Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств   40918,49
  в том числе по каждому объекту недвижимого имущества    
    Здание, кадастровый номер 50:19:0030201:453 40918,49
020 Иное недвижимое имущество, принятое в качестве основного средства   #
  в том числе по каждому объекту недвижимого имущества    
    # #
030 Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности   #
  в том числе по каждому объекту недвижимого имущества    
    # #
040 Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств   #
  в том числе по каждому транспортному средству    
    # #
050 Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств   #
  в том числе по каждому объекту незавершенного строительства    
    # #
060 Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств   #
  в том числе по каждому объекту вычислительной техники    
    # #
070 Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов   #
  в том числе по каждой программе ЭВМ и базе данных    
    # #
080 Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами   #
  в том числе по каждой затрате    
    # #
090 Денежные средства организации и её клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица   #
  в том числе по каждому брокеру или иностранному лицу    
    # #
120 Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом   #
  в том числе по каждому доверительному управляющему и иностранному лицу    
    # #

 Раздел IV. Информация о снижении размера собственных средств организации ниже размера, установленного нормативными актами Банка России, возникшем по независящим от действий организации обстоятельствам

Номер строки и тип актива Тип актива Описание актива Стоимость актива, тыс. руб. Причина невозможности включения в расчет размера собственных средств
1 2 3 4 5
1 # # # #
     
Единоличный исполнительный орган Сергей Васильевич Хлусевич  
  (инициалы, фамилия)  
     
Контролер Виктория Сергеевна Самсонова  
  (инициалы, фамилия)