РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ





Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
45286575000 7705921035 1107746504854

 РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

по состоянию на 30.09.2016 г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Доходный капитал"/ООО ИК "Доходный капитал"

Код формы по ОКУД 0420413
 Месячная


 Раздел I. Информация о величине минимального размера собственных средств и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Минимальный размер собственных средств, тыс. руб. Значение величины "X", тыс. руб. Значение норматива достаточности собственных средств
1 2 3
120000 16000 7,5

 Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Код строки Наименование показателя Стоимость, тыс. руб. Коэффициент Стоимость с учетом коэффициента, тыс. руб.
1 2 3 4 5
Недвижимое имущество, транспортные средства и вычислительная техника
010 Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств # Х #
020 Иное недвижимое имущество, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств # Х #
030 Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности # 0,5 #
040 Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств # Х #
050 Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств # 0,5 #
060 Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств # X #
Программы ЭВМ и затраты на их приобретение
070 Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов # Х #
080 Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами # Х #
Дебиторская задолженность
090 Денежные средства организации и её клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица # X #
100 Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации # X #
110 Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением # X #
120 Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом # X #
130 Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления # X #
140 Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам,  56,42 X 56,42
  на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг      
150 Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, # X #
  реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг,       
  по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам                
160 Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании # X #
170 Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления # X #
180 Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг # X #
190 Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям # X #
200 Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации # X #
210 Требования по совершенным за счет организации сделкам с ценными бумагами (за исключением договоров РЕПО) # X #
220 Дебиторская задолженность, возникшая по договорам РЕПО, заключенным за счет организации # X #
230 Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта) # X #
240 Иная дебиторская задолженность # 0,1 #
Ценные бумаги и финансовые вложения
250 Российские и иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них 145545,63 X 145545,63
260 Российские и иностранные облигации # X #
270 Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного  # X #
  инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица                
280 Ипотечные сертификаты участия # X #
290 Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов) # X #
300 Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске # X #
310 Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения # X #
320 Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже # X #
330 Иные займы, предоставленные организацией, если срок их возврата истекает не позднее 90 дней после расчетной даты # 0,1 #
340 Требования по обязательствам из договоров РЕПО, принятым организацией в качестве предоставленных займов # X #
350 Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений # X #
Денежные средства
360 Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках 1,31 X 1,31
370 Денежные средства организации, находящиеся в кассе 14,05 X 14,05
380 Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках # X #
390 Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу # X #
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов) 145617,41
400 Целевое финансирование # X #
410 Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные) 33,00 X 33,00
420 Краткосрочные кредиты и займы 578,50 X 578,50
430 Кредиторская задолженность (в том числе просроченная) 20291,86 X 20291,86
440 Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно # X #
450 Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам # X #
460 Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов # X #
470 Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов # X #
480 Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего # X #
490 Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли # X #
500 Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации # X #
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ 20903,36
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ 124714,05

 Раздел III. Информация о существенных активах

Номер строки Наименование строки Раскрываемая информация Стоимость, тыс. руб.
1 2 3 4
010 Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств # #
  в том числе по каждому объекту недвижимого имущества # #
    # #
020 Иное недвижимое имущество, принятое в качестве основного средства # #
  в том числе по каждому объекту недвижимого имущества # #
    # #
030 Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности # #
  в том числе по каждому объекту недвижимого имущества # #
    # #
040 Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств # #
  в том числе по каждому транспортному средству # #
    # #
050 Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств # #
  в том числе по каждому объекту незавершенного строительства # #
    # #
060 Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств # #
  в том числе по каждому объекту вычислительной техники # #
    # #
070 Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов # #
  в том числе по каждой программе ЭВМ и базе данных # #
    # #
080 Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами # #
  в том числе по каждой затрате # #
    # #
090 Денежные средства организации и её клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица # #
  в том числе по каждому брокеру или иностранному лицу # #
    # #
120 Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом # #
  в том числе по каждому доверительному управляющему и иностранному лицу # #
    # #
240 Иная дебиторская задолженность # #
  в том числе по каждой дебиторской задолженности # #
    # #
330 Иные займы, предоставленные организацией, если срок их возврата истекает не позднее 90 дней после расчетной даты # #
  в том числе по каждому займу # #
    # #

 Раздел IV. Информация о несоответствии принимаемых к расчету собственных средств активов, возникшем по не зависящим от действий организации обстоятельствам

Номер строки и тип актива Описание актива Стоимость актива, тыс. руб. Причина невозможности включения в расчет размера собственных средств
1 2 3 4
# # # #
     
Единоличный исполнительный орган Сергей Васильевич Хлусевич  
  (инициалы, фамилия)  
     
Контролер Виктория Сергеевна Самсонова  
  (инициалы, фамилия)