Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15.01.2015 № 3533-У
(в ред. Указания Банка России
от 10.12.2015 № 3890-У)
Код территории
по ОКАТО
Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
45286575000 7705921035 1107746504854
РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
по состоянию на « 31 » января 2016  г.
Полное/сокращенное фирменные наименования
профессионального участника Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Доходный капитал" /
ООО ИК "Доходный капитал" Код формы по ОКУД 0420413
Месячная
Наименование показателя Код
строки
Стоимость,
руб.
Коэффициент Стоимость
с учетом коэффициента,
руб.
1 2 3 4 5
  СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
  Внеоборотные активы
  Недвижимое имущество 010 0 1 0
  Программно-аппаратные средства 020 0 1 0
  Транспортные средства 030 0 1 0
  Незавершенное строительство 040 0 0,5 0
  Доходные вложения в материальные ценности 050 0 0,5 0
  Итого по строкам 010 - 050 060 0 Х 0
  Программные средства (за вычетом амортизации)
  Исключительные права на программы ЭВМ
и базы данных (за вычетом амортизации)
070 0 1 0
  Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав 080 0 1 0
  Итого по строкам 070 - 080 090 0 Х 0
  Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
  Налог на добавленную стоимость
по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость
по приобретенным ценностям по операциям
с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации
100 0 1 0
  Отложенные налоговые активы 110 18856,460 1 18856,460  
  Итого по строкам 100 - 110 120 18856,460 Х 18856,460  
  Финансовые вложения
  Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж 130 0 1 0
  Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 140 0 1 0
  Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 150          145 545 630,26   0,5 72772815,130  
  Ценные бумаги аффилированных лиц,
за исключением ценных бумаг, включенных
в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций
160 0 0,1 0
  Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций 170 0 0,5 0
  Займы, предоставленные организацией
для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги
по их размещению и (или) по организации
их размещения
180 0 1 0
  Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже 190 0 1 0
  Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 200 0 1 0
  Иные займы, предоставленные организацией 210 0 0,1 0
  Банковские вклады, за исключением
банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией
220 0 1 0
  Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией,
за исключением банковских вкладов,
указанных в строке 240
230 0 0,5 0
  Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций) 240 0 1 0
  Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу 250 0 1 0
  Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии
с законодательством Российской Федерации
в качестве ценных бумаг
260 0 1 0
  Итого по строкам 130 - 260 270 145545630,260 Х 72772815,130  
  Дебиторская задолженность
  Права (требования) по сделкам, совершенным
за счет клиентов организации
280 0 1 0
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 290 0 1 0
  Сумма требований по поставке ценных
бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных
бумаг без прохождения процедуры
листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310
300 0 1 0
  Сумма требований по поставке ценных
бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией,
за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290
310 0 0,1 0
  Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством
Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330
320 0 1 0
  Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией 330 0 0,1 0
  Сумма требований по оплате ценных
бумаг, переданных организацией по сделке
с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки
с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии
с законодательством Российской Федерации
в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280
340 0 1 0
  Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных
по договорам на брокерское обслуживание,
в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств
350 0 1 0
  Денежные средства организации, находящиеся
в доверительном управлении
360 0 1 0
  Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок 370 0 1 0
  Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов
в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации
380 0 1 0
  Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 390 0 1 0
  Начисленное, но не удержанное
вознаграждение по договору доверительного управления
400 0 1 0
  Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев 410 0 1 0
  Начисленные, но не удержанные средства
по возмещению необходимых расходов
по договору доверительного управления
420 0 1 0
  Задолженность клиентов организации
по депозитарным договорам, договорам
по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия
430 120004,780 1 120004,780  
  Дебиторская задолженность по договорам
на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия
440 0 1 0
  Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору
о брокерском обслуживании
450 0 1 0
  Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию
в торгах
460 0 1 0
  Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности 470 0 1 0
  Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов
по договорам о возмездном оказании услуг
480 0 1 0
  Накопленный купонный доход по облигациям 490 0 1 0
  Прочая дебиторская задолженность 500 0 0,1 0
  Итого по строкам 280 - 510 510 120004,780 Х 120004,780
  Денежные средства
  Денежные средства организации, находящиеся
в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях
520 17271,220 1 17271,220  
  Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)
(060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520)
72928947,590
  Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения о порядке
расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР от 23 октября 2008 года № 08-41/пз-н
72928947,590
  СУММА ПАССИВОВ
  Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования
не исполнены организацией (для коммерческих организаций)
530 0 Х 0
  Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам 540 0 Х 0
  Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц 550 0 Х 578500,000
  Кредиторская задолженность 560 0 Х 19039311,480
  Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией
безвозмездно
570 0 Х 0
  Резервы предстоящих расходов и платежей,
а также резервы по сомнительным долгам
580 0 Х 0
  Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным
на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг
590 0 Х 0
  Сумма отложенных налоговых обязательств 600 0 Х 0,000
  Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов 610 0 Х 0
  Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим
в результате доверительного управления имуществом организации
620 0 Х 0
  Итого по строкам 530 - 620       19617811,480
  РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
  Собственные средства         53 311 136,110  
Генеральный директор   С.В. Хлусевич
(инициалы, фамилия)
Контролер   В.С. Самсонова
(инициалы, фамилия)